Лицензия Series 9/10

Экзамены Series 9/10, также известные как квалификационный экзамен для супервизоров по продаже ценных бумаг (General Securities Sales Supervisor Qualification Examination), администрируются Управлением регулирования финансовой индустрии (FINRA). Этот экзамен разработан для того, чтобы убедиться, что лица, стремящиеся занять должности супервизорского персонала в индустрии ценных бумаг, обладают необходимыми знаниями и навыками для эффективного надзора и управления деятельностью представителей по ценным бумагам.

Обзор Series 9/10

Series 9

Экзамен Series 9 сосредоточен в первую очередь на продуктах, связанных с опционами. Основная цель этой части экзамена состоит в том, чтобы убедиться, что кандидат имеет прочное понимание торговли опционами, нормативных требований по опционам и правил, относящихся к торговле опционными контрактами.

Series 10

Экзамен Series 10, с другой стороны, охватывает более широкий спектр общих тем по ценным бумагам. Это включает общий надзор, инвестиционный банкинг, практику продаж, торговлю и множество других предметов, применимых к операционной и надзорной структуре компании по ценным бумагам.

Структура экзамена

Каждая часть экзамена Series 9/10 разработана для проверки различных областей знаний и компетенций, необходимых для надзорной роли в индустрии ценных бумаг.

Детали экзамена Series 9

  1. Количество вопросов: Series 9 состоит из 55 оцениваемых вопросов.
  2. Время тестирования: Кандидаты имеют 90 минут для прохождения экзамена Series 9.
  3. Проходной балл: Требуется оценка 70% или выше для прохождения.
  4. Формат: Экзамен проводится в формате множественного выбора.
  5. Области содержания:
    • Торговля опционами (55%): Включает понимание стратегий опционов и хеджирования.
    • Нормативные требования (45%): Охватывает правила и нормативные требования по опционам.

Детали экзамена Series 10

  1. Количество вопросов: Series 10 состоит из 145 оцениваемых вопросов.
  2. Время тестирования: Кандидаты имеют 4 часа для прохождения экзамена Series 10.
  3. Проходной балл: Требуется оценка 70% или выше для прохождения.
  4. Формат: Формат множественного выбора.
  5. Области содержания:
    • Надзор за деятельностью в области инвестиционного банкинга: Включает процесс публичного предложения и андеррайтинг ценных бумаг.
    • Общий надзор за сотрудниками: Руководящие принципы найма, обучения и дисциплины.
    • Практика продаж: Понимание процесса продаж, методов и практик.
    • Другие соответствующие предметы: Такие как требования к бухгалтерским книгам и записям, счета клиентов, коммуникации с общественностью и надзорные обязанности в отношении торговли и маркет-мейкинга.

Приемлемость и требования

Предварительные условия

Перед прохождением экзаменов Series 9/10 кандидаты должны уже пройти Series 7 (Квалификационный экзамен для представителя по ценным бумагам). Series 7 гарантирует, что кандидаты имеют базовое понимание общей торговли ценными бумагами, что дает им право пройти супервизорски-ориентированные экзамены Series 9/10.

Спонсорство

Компания-член FINRA должна спонсировать кандидатов, сдающих экзамены Series 9/10. Такое спонсорство обычно оказывается в рамках карьерного роста в компании по ценным бумагам, где зарегистрированного представителя готовят к надзорной роли.

Подготовка к экзамену

Учебные материалы

Кандидаты, готовящиеся к экзаменам Series 9/10, должны тщательно изучить соответствующие материалы, которые могут включать официальные материалы FINRA (материал, изложенный в плане содержания FINRA), учебные пособия третьих сторон и интерактивные курсы.

  1. План содержания FINRA: Это должно служить основой для учебы, так как он описывает конкретные области, проверяемые на экзаменах.
  2. Корпорации по обучению в области ценных бумаг: Эти компании предлагают профессионально отобранные учебные материалы, включая учебники, практические экзамены и видеоуроки.
  3. Самостоятельная и групповая учеба: Многие кандидаты считают, что практические экзамены хорошо имитируют среду тестирования и помогают выявить области, требующие улучшения.

Стратегии подготовки

  1. Понимание основных концепций: Вместо зубрежки важно глубоко понять основополагающие принципы торговли опционами, надзорные обязанности и соответствие нормативным требованиям.
  2. Регулярная практика: Прохождение тестовых практических экзаменов может помочь кандидатам привыкнуть к формату и темпу реальных экзаменов.
  3. Повторение и пересмотр: Регулярный анализ неправильных ответов для понимания ошибок и пересмотр сложных тем помогают закрепить знания.

Роли и обязанности супервизора Series 9/10

Успешное прохождение экзаменов Series 9/10 дает право лицу осуществлять надзор за различными видами деятельности в компании по ценным бумагам. Вот ключевые обязанности:

  1. Надзор за торговлей опционами:
    • Обеспечение соответствия политике торговли и процедурам.
    • Надзор за трейдерами опционов для обеспечения соответствия нормативным требованиям.
  2. Обеспечение операционного соответствия:
    • Внедрение надзорного контроля для обеспечения соответствия операций компании федеральным и государственным законам о ценных бумагах и нормативным требованиям FINRA.
    • Управление и надзор над продажей ценных бумаг, обеспечение этичной практики продаж.
  3. Обучение и развитие:
    • Ответственность за обучение новых представителей.
    • Предоставление возможностей непрерывного развития для поддержания высоких стандартов знаний среди представителей по продажам.
  4. Управление конфликтами интересов:
    • Обеспечение надлежащей обработки и раскрытия конфликтов интересов для сохранения доверия и целостности в компании.
  5. Разрешение юридических и нормативных проблем:
    • Выступление в качестве точки контакта для нормативных органов.
    • Решение любых юридических проблем, вытекающих из торговых споров, аудитов соответствия и т.д.

Карьерный рост и перспективы

Экзамены Series 9/10 открывают двери для различных лидерских и управленческих должностей в компаниях финансовых услуг. Карьерный рост обычно может следовать этим траекториям:

  1. Менеджер по продажам: Управление командой представителей по продажам, сосредоточение на достижении целей по продажам и поддержании высоких стандартов практики продаж.
  2. Специалист по соответствию: Надзор за соответствием компании правовым стандартам и нормативным требованиям.
  3. Менеджер филиала: Управление общими операциями филиала финансовых услуг с более широкими надзорными обязанностями.
  4. Менеджер операций: Надзор над операционными аспектами, обеспечение эффективной и результативной обработки транзакций и соблюдение процедур.

Профессиональное развитие может быть дополнительно повышено благодаря непрерывному образованию и дополнительным сертификациям, таким как обозначение Сертифицированный финансовый планировщик (CFP) или обозначение Дипломированный финансовый аналитик (CFA).

Заключение

Экзамены Series 9/10 играют ключевую роль в формировании компетентного надзорного персонала в индустрии ценных бумаг. Ответственный супервизор гарантирует, что его команда придерживается этических стандартов, нормативных требований и поддерживает операционное совершенство. Подготовка к экзаменам требует от кандидатов построения прочной основы в торговле опционами, соответствии нормативным требованиям, надзоре за сотрудниками и других соответствующих областях для эффективного выполнения надзорной роли, которую эти экзамены подтверждают.

Для получения более подробной информации об экзаменах Series 9/10,